证券人员管理(证券公司管理人员)
证券公司员工的合规管理职责如下1主动了解掌握和遵守相关法律法规和准则2积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动3根据公司要求，签署并信守相关合规承诺4在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性5。
本办法所称高级管理人员是指证券基金经营机构的总经理副总经理财务负责人合规负责人风控负责人信息技术负责人行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员，和实际履行上述职务的人员，以及法律法规。
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